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随着中国企业的逐渐发展壮大，合规管理已成为它们的共性诉求。然而，合规的内涵指的是什么？如何在企业经营中提前预判可能存在的风险点、并进行风险把控？企业内部的合规体系又该如何建立？对于大量的企业来说，这些问题亟待专业梳理。
9月12日，在2023浦江创新论坛-全球技术转移大会上，国内率先进入企业合规管理体系认证赛道的ICAS上海英格尔认证有限公司（以下简称“英格尔认证”）参与了由《中国企业报》中企视讯联合国家技术转移东部中心共同主办的全球企业科技创新发展论坛，并以“企业如何建立有效合规管理体系”为题，向与会企业们进行了相关的介绍。
公开资料显示，ICAS英格尔认证成立于2000年，总部位于中国上海，是中国最早成立的认证机构之一，至今逾20年，已为全球2万多家企业提供认证服务。企业秉承权威、公正、专业、高效的发展理念，汇聚了2000多位国际一流专家人才，是集检测认证与一体的综合性认证检测集团，创建有可持续发展事业部、产业研究院、战略与创新发展中心、检测中心、培训学院以及企业服务等国际级专业部门。与此同时，ICAS英格尔认证是英国皇家认可委指定国际发证机构之一，拥有中国国家认可委（CNAS）和英国皇家认可委（UKAS）双重认可，在美国、澳大利亚等10多个国家和地区设立专门办事处，为全球数十万家企业提供提供风险管理以及可持续发展整体解决方案。
合规经营已成企业发展的核心诉求
眼下，中国企业正在经历由小变大再变强的关键蜕变期：如果说，过去，对于大多数企业而言属于“埋头做业务”的阶段，那么逐渐壮大了的中国企业们也开始“抬头看路”。在这过程中，合规经营成了摆在企业们面前的一道门槛。
“一方面，在国内经营方面，企业们必须将更多的重心转移至经济结构的调整和质量的提升，为经济的可持续发展打下夯实的基础。另一方面，在出海方面，虽然中国企业出海也已有二十多年历史，企业家们在出海过程中饱经历练，从不熟悉海外经商环境到现在越来越具有国际视野、格局和胸襟。但粗放式地海外经营也已经不能满足企业全球战略发展需要，更毋庸说外部环境格局的剧烈变化带来的全球化管理的复杂程度。因此，无论是在内还是对外，高质量已经成为中国企业发展的关键词。”英格尔认证副总经理、安徽大学法学院合规与评估中心研究员、上海对外经贸大学法学院研究生导师雒宏伟指出，高质量也必然意味着合规。 英格尔认证副总经理雒宏伟通过案例表示，特别是在海外经营的过程中，由于缺少合规意识或合规意识不强，加上企业对当地监管法规不了解，缺少专业的合规专家与人才，已有不少企业留下了惨痛的教训。仅以数据保护为例，有数据显示，截至今年3月，在欧盟，其通过《通用数据保护条例》对全球相关企业进行违规处罚超过200次，总处罚金额高达几十亿欧元，罚款案例中不乏世界知名企业。 总结经验教训，英格尔认证副总经理雒宏伟认为，一方面，企业需要培养员工合规意识和公司合规文化，利用业务部门第一道防线的作用主动落实合规义务放空合规风险；另一方面，识别重要合规义务、评价出重大合规风险，针对重大合规风险制定充分并且有针对性的措施，确保使重大合规风险得到控制和降低，避免因为合规事件的发生给企业带来损失。 一揽子工具与方法助力企业合规壮大 在合规经营上，英格尔认证有着较为丰富的经验与知识储备。据悉，英格尔认证副总经理雒宏伟本人在反贿赂管理、合规管理、资产管理、风险管理、创新管理领域的研究和实践已有十余年的经验总结，曾在国家级杂志上发表了二十几篇论文并牵头制定相关国家和团体标准，为央企、上市公司、外资企业等数百家大型企业提供相关的体系辅导、培训和认证服务。同时，英格尔认证也是行业内第一批开展合规管理体系认证及相关服务、认证流程等业务的专业企业之一。 英格尔认证副总经理雒宏伟认为，合规经营的核心要点在于提前预判风险，并对风险采取控制措施。“就像每年的体检一样，英格尔认证提供了系列的方法论及工具，可以帮助企业通过模型分析，提前观测到潜在的风险点，并帮助企业通过内部管理，建立起一套应用重大风险以及一套应对日常风险的‘双保险’合规机制。”雒宏伟称，相关的产品与服务已在江淮汽车等知名企业应用，深受客户好评。 此外，英格尔认证副总经理雒宏伟认为，对于企业员工的日常合规培训是建立起企业全员合规意识的必要措施。雒宏伟称，建立合规管理体系不是将原有的合规管理制度改头换面称作合规手册和程序文件，更重要的是如何将这些基本原则整合融入到合规管理的日常工作中与企业的业务过程中。 除合规认证外，英格尔认证还是国家认监委首批指定的能源管理体系推进机构、第一批获准可在全部行业开展能源管理体系认证业务的机构。英格尔认证服务范围覆盖管理体系认证、产品认证和服务认证三大领域，涉及食品饮料、纺织服装、能源化工、生物医药、橡胶塑料、机械制造、电子电器、信息技术、材料科学、交通运输、建筑工程、金融地产、商贸服务等多个行业。
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